Een opleidingsplan voorkomt dat PE-examens, registerpunten en actualiteiten op het laatste moment worden geregeld. Dit artikel geeft een eenvoudige jaarcyclus voor een adviseur en voor een kantoor.
Drie ritmes naast elkaar
- Wft-PE: één PE-examen per beroepskwalificatie per PE-periode (nu 1 april 2025 tot en met 31 maart 2028). Toetstermen wijzigen per 1 april.
- Registertitels: meestal per kalenderjaar (bijvoorbeeld CFP en SEH).
- Permanent actueel: doorlopend, voor alle klantmedewerkers.
Checklist per jaar voor de adviseur
- Januari: controleer in Mijn Wft welke beroepskwalificaties je hebt en noteer per kwalificatie of het PE-examen in deze periode al is gehaald.
- Januari: zet de PE-eisen van je registertitels voor dit jaar op een rij.
- Voorjaar: kies welke PE-examens je dit jaar doet. Houd rekening met de nieuwe toetstermen per 1 april en met drukte aan het einde van de periode.
- Doorlopend: volg actualiteiten die je klanten raken (zie k157) en noteer wat je hebt gevolgd.
- Na elk examen of elke training: sla het certificaat direct op in je dossier.
- Najaar: controleer of je registerpunten compleet zijn en of ze geregistreerd zijn.
- December: korte zelfevaluatie: wat heb je geleerd, waar zit nog een gat, wat plan je volgend jaar.
Checklist per jaar voor het kantoor
- Actualiseer het overzicht van alle klantmedewerkers met functie, beroepskwalificaties, PE-status en einddatum van de PE-periode.
- Signaleer wie in het laatste jaar van de periode nog een PE-examen moet halen en plan dat in.
- Stel een jaarprogramma voor deskundigheidsbevordering op voor medewerkers zonder diplomaplicht.
- Plan minstens één bijeenkomst over integriteit en de eed of belofte (zie k155).
- Koppel bevindingen uit interne controle, dossieraudits en klachten aan training.
- Controleer dat nieuwe medewerkers de eed of belofte hebben afgelegd, zijn gescreend en een inwerkplan hebben.
- Werk de AO/IC-beschrijving van vakbekwaamheid bij als er iets in de aanpak verandert.
- Leg aan het eind van het jaar vast wat er is gedaan, door wie en met welk resultaat.
Waar je bewijs bewaart
- Per medewerker een vakbekwaamheidsdossier (zie k152), bij voorkeur digitaal en met beperkte toegang, want het bevat persoonsgegevens.
- Diploma's en certificaten: downloads uit Mijn Wft en certificaten van opleiders.
- Registerpunten: in het register zelf en een kopie in het dossier.
- Interne bijeenkomsten: agenda, presentielijst en korte samenvatting.
- Bewaar ook bewijs als een opleider of leeromgeving een eigen overzicht bijhoudt. Bij een overstap of opzegging moet je het nog kunnen tonen.
AFM-relevant
De AFM verwacht dat je kunt laten zien hoe je vakbekwaamheid organiseert en dat medewerkers permanent actueel zijn. Een ingevuld jaarplan met bewijs maakt dat aantoonbaar.
Let op
Concept. De checklist is een hulpmiddel en geen wettelijke norm. Pas hem aan op de omvang en dienstverlening van je kantoor.